Глава VI. Юридическая ответственность

Статья 30. Работники административных органов, ведущих борьбу с отмыванием денег, и иных министерств и органов, в обязанности которых в соответствии с Законом входит контроль и управление в сфере борьбы с отмыванием денег, в ходе осуществления работы по борьбе с отмыванием денег, при совершении одного из нижеуказанных нарушений, в соответствии с законом подлежат административному взысканию:
1) в нарушение установлений осуществляют проверки, проводят расследование или принимают меры по замораживанию денежных средств;
2) разглашают ставшую известной в результате борьбы с отмыванием денег государственную, коммерческую или частную тайну;
3) в нарушение установлений применяют административное наказание к соответствующим организациям и лицам;
4) осуществляют иную законом не относящуюся к их обязанностям деятельность.

Статья 31. При совершении финансовым органом одного из нижеуказанных нарушений, административный орган Государственного совета, ведущий борьбу с отмыванием денег, или уполномоченный им городской подчиненный орган первой и выше ступени обязуют финансовый орган немедленно устранить допущенное нарушение; при наличии серьезных обстоятельств, рекомендует соответствующим органам финансового контроля и управления согласно закону обязать финансовые органы наложить дисциплинарное взыскание на непосредственно ответственных в нарушении членов правления, управляющих высшего звена и на иных непосредственно ответственных в нарушении работников:
1) не в соответствии с установлениями создают внутреннюю систему контроля в сфере борьбы с отмыванием денег;
2) не в соответствии с установлениями создают специализированные подразделения по борьбе с отмыванием денег или назначают внутренние подразделения ответственными за борьбу с отмыванием денег;
3) не в соответствии с установлениями проводят обучение работников борьбе с отмыванием денег.
Статья 32. При совершении финансовым органом одного из нижеуказанных нарушений, административный орган Государственного совета, ведущий борьбу с отмыванием денег, или уполномоченный им городской подчиненный орган первой и выше ступени обязуют финансовый орган немедленно устранить допущенное нарушение; при наличии серьезных обстоятельств, на финансовый орган накладывается штраф в размере от двухсот тысяч до пятисот тысяч юаней, кроме того, на непосредственно ответственных в нарушении членов правления, управляющих высшего звена и на иных непосредственно ответственных в нарушении работников накладывается штраф в размере от десяти тысяч до пятидесяти тысяч юаней:
1) не в соответствии с установлениями исполняют обязанность по распознаванию личности клиента;
2) не в соответствии с установлениями хранят материалы по личности клиента и информацию о сделках;
3) не в соответствии с установлениями докладывают о крупных сделках и сомнительных сделках;
4) заключают сделки с клиентами, личность которых не выяснена, или открывают для клиента анонимные банковские счета, счета на подставных лиц;
5) в нарушение установлений о хранении тайны, разглашают соответствующую информацию;
6) отказываются, препятствуют проведению проверок и расследованию в сфере борьбы с отмыванием денег;
7) отказываются предоставлять материалы проверок или умышленно предоставляют ложные материалы.

Финансовые органы, при совершении указанных выше нарушений, повлекших за собой отмывание денег, подлежат штрафу в размере от пятисот тысяч до пяти миллионов юаней, кроме того, на непосредственно ответственных в нарушении членов правления, управляющих высшего звена и на иных непосредственно ответственных в нарушении работников накладывается штраф в размере от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч юаней; при наличии особо серьезных обстоятельств, административный орган, заведующий борьбой с отмыванием денег, может рекомендовать соответствующим органам финансового контроля и управления обязать финансовый орган приостановить деятельность до устранения нарушения либо аннулировать лицензию на право осуществления им своей деятельности.

В отношении непосредственно ответственных за совершение предусмотренных в двух предыдущих пунктах нарушений членов правления, управляющих высшего звена и иных непосредственно ответственных в нарушении работников финансовых органов, административный орган, ведущий борьбу с отмыванием денег, может рекомендовать соответствующим органам финансового контроля и управления согласно закону обязать финансовые органы наложить на них дисциплинарное взыскание либо рекомендовать согласно закону аннулировать их квалификационные документы на право исполнения должностных обязанностей, запретить им заниматься соответствующей работой в финансовой сфере.

Статья 33. За нарушения положений настоящего Закона, образующие состав преступления, виновные в соответствии с законом привлекаются к уголовной ответственности.