Статья 39. В случае перемещения за рубеж иностранной валюты из КНР в нарушение правил или перемещения за рубеж капитала из КНР с использованием мошеннических способов или иных действий по избеганию валютного регулирования, орган валютного регулирования издает предписание о возврате иностранной валюты в установленный срок, а также применяет штраф в размере до 30% от суммы выведенных средств в иностранной валюте; при наличии отягчающих обстоятельств, применяется штраф в размере от 30% до 100% от суммы выведенных средств; при наличии состава преступления необходимо привлечение к уголовной ответственности.

Статья 40. В случае осуществления выплаты в иностранной валюты по платежу, который должен быть оплачен в юанях жэньминьби, в нарушение правил, или использования поддельных или недействительных документов, подтверждающих операции, для приобретения обманным путем валюты в финансово-кредитном учреждении, осуществляющем обмен и продажу иностранной валюты, и иных действий незаконного валютного арбитража, орган валютного регулирования издает предписание об обратной конвертации средств, полученных в ходе незаконного валютного арбитража, а также применяет штраф в размере до 30% от незаконно полученной иностранной валюты; при наличии отягчающих обстоятельств, применяется штраф в размере от 30% до 100% от суммы незаконно полученной иностранной валюты; при наличии состава преступления необходимо привлечение к уголовной ответственности.

Статья 41. При перечислении средств в иностранной валюте на территорию КНР в нарушение правил, орган валютного регулирования издает предписание об исправлении положения, а также применяет штраф в размере до 30% от суммы средств; при наличии отягчающих обстоятельств, применяется штраф в размере от 30% до 100% от суммы средств.

При незаконной конвертации иностранной валюты в юани жэньминьби орган валютного регулирования издает предписание об обратной конвертации незаконно полученных средств, а также применяет штраф в размере до 30% от суммы средств.

Статья 42. При перемещении средств в иностранной валюте через государственную границу в нарушение правил, орган валютного регулирования выносит предупреждение, также допускается применение штрафа в размере 20% от суммы средств. В случае если законодательством и подзаконными актами установлено применение административного взыскания таможенными органами, следует применять положения соответствующих законов и подзаконных актов.

Статья 43. В случае самовольного получения заимствований из-за рубежа, выпуска облигаций за рубежом или предоставления внешнего обеспечения в нарушение регулирования внешнего долга, орган валютного регулирования выносит предупреждение, а также применяет штраф в размере до 30% от незаконно полученной суммы средств.

Статья 44. В случае самовольного изменения назначения использования средств в иностранной валюте или средств, полученных при конвертации иностранной валюты, в нарушение правил, орган валютного регулирования издает предписание об исправлении положения, конфискует незаконно полученный доход, а также применяет штраф в размере до 30% от суммы средств; при наличии отягчающих обстоятельств, применяется штраф в размере от 30% до 100% от суммы средств.

В случае установления цены в иностранной валюте или осуществления расчетов в иностранной валюте на территории КНР или перемещения иностранной валюты в нарушение правил или иных незаконных действий с иностранной валютой, орган валютного регулирования издает предписание об исправлении положении и выносит предупреждение, допускается применение штрафа в размере до 30% от суммы средств.

Статья 45. В случае самовольного осуществления купли-продажи, скрытой купли-продажи, незаконной купли-продажи или незаконного посредничества в купле-продаже сравнительно больших сумм иностранной валюты, орган валютного регулирования выносит предупреждение, конфискует незаконно полученный доход, а также применяет штраф в размере до 30% от суммы средств; при наличии отягчающих обстоятельств, применяется штраф в размере от 30% до 100% от суммы средств; при наличии состава преступления необходимо привлечение к уголовной ответственности.

Статья 46. В случае самовольного ведения деятельности по обмену и продаже иностранной валюты без утверждения, орган валютного регулирования издает предписание об исправлении положения, при наличии незаконно полученного дохода – конфискует незаконно полученный доход; если сумма незаконно полученного дохода составляет более 500 000 юаней жэньминьби, дополнительно применяется штраф в размере от 1-кратной до 5-кратной сумме незаконно полученного дохода; при отсутствии незаконно полученного дохода или сумме такого дохода менее 500 000 юаней жэньминьби, применяется штраф в размере от 500 000 до 2 000 000 юаней жэньминьби; при наличии отягчающих обстоятельств, соответствующий компетентный орган издает предписание о приостановке деятельности и проведении упорядочивания или аннулировании лицензии на право ведения деятельности; при наличии состава преступления необходимо привлечение к уголовной ответственности.

В случае осуществления иных операций с иностранной валютой (помимо обмена и продажи иностранной валюты) без утверждения, орган валютного регулирования или орган контроля и надзора в финансовой сфере применяют административные наказания в соответствии с предыдущим пунктом.

Статья 47. При наличии одного из следующих обстоятельств финансово-кредитного учреждения, орган валютного регулирования издает предписание об исправлении положения, конфискует незаконно полученный доход, а также применяет штраф в размере от 200 000 до 1 000 000 юаней жэньминьби; при наличии отягчающих обстоятельств или неисправления положения в установленный срок, орган валютного регулирования издает предписание о приостановке соответствующей деятельности:

1) не проведение разумной проверки достоверности документов, подтверждающих операции, а также их соответствия платежам в иностранной валюте при оформлении платежей по расчетным счетам;
2) оформление платежей по счетам движения капитала в нарушение положений;
3) обмен и продажа иностранной валюты в нарушение положений;
4) нарушение комплексного регулирования позиций по операциям с иностранной валютой;
5) нарушение регулирования рынка иностранной валюты.

Статья 48. При наличии одного из следующих обстоятельств, орган валютного регулирования издает предписание об исправлении положения и выносит предупреждение, в отношении учреждений и организаций допускается применение штрафа в размере до 300 000 юаней жэньминьби, в отношении частных лиц допускается применение штрафа в размере до 50 000 юаней жэньминьби:

1) нарушение правил при подаче статистической информации о международных платежах;
2) нарушение правил при подаче финансовой и бухгалтерской отчетности, статистической отчетности и иных материалов;
3) нарушение правил при предоставлении действительных документов, подтверждающих операции, или предоставление недостоверных документов;
4) нарушение положений о регулировании валютных счетов;
5) нарушение положений о регулировании регистрации в органах валютного регулирования;
6) отказ от содействия, препятствование органам валютного регулирования в осуществлении надзора, проведении проверки или расследования.

Статья 49. В случае нарушения внутренними организациями положений валютного регулирования, помимо административного наказания в соответствии с настоящими Нормами и правилами, в отношении непосредственно ответственных руководящих лиц и иных непосредственно ответственных лиц необходимо применить административное наказание; в отношении непосредственно ответственных членов совета директоров, ревизоров, руководителей высшего звена и иных непосредственно ответственных лиц финансово-кредитных учреждений выносится предупреждение, а также применяется штраф в размере от 50 000 до 500 000 юаней жэньминьби; при наличии состава преступления необходимо привлечение к уголовной ответственности.

Статья 50. В случае действий из корыстных побуждений, злоупотребления должностными полномочиями, халатности сотрудников органов валютного регулирования, при наличии состава преступления необходимо привлечение к уголовной ответственности; при отсутствии состава преступления, необходимо согласно закону применить административное наказание.

Статья 51. В случае несогласия с конкретными административными действиями, предпринятыми органами валютного регулирования, сторона может согласно закону обратиться с заявлением о проведении административного пересмотра; в случае несогласия с решением по результатам административного пересмотра, допускается согласно закону обращение с иском в народный суд.